万博体育全站ManBetX九州通R (508084)： 汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书《汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第1号—发售上市业务办理》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定编制，汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金基金托管人兴业银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅于2025年1月13日披露于基金管理人网站（）、中国证监会基金电子披露网站（）及上海证券交易所网站（）的《汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）及其更新。
1、基金名称：汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 2、基金简称：汇添富九州通医药REIT
3、基金二级市场交易简称：九州通R（扩位简称：汇添富九州通医药REIT） 4、基金二级市场交易代码：508084
6、本次上市交易份额：截至公告日前两个工作日即2025年2月20日，本基金场内份额总数为399,732,370.00份。其中本次上市交易份额为99,732,370.00份，限售份额为3亿份
本基金主要投资于以仓储物流类基础设施项目为最终投资标的的基础设施资产支持专项计划。本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括基础设施基金的特有风险及基金投资的其他风险。其中，投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：
1、与公募基金相关的风险：基金价格波动风险；流动性风险；受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险；基金发售失败风险；交易过程中的操作风险；暂停上市或终止上市风险；集中投资风险；新种类基金收益不达预期风险；基金净值波动的风险；基金合同提前终止的风险；对外借款的风险；税收等政策调整风险；证券市场风险；基金份额交易价格折溢价风险；基金份额解禁风险；基金份额净值披露频率较低的风险；基础设施基金相关法律法规调整风险等。
2、与专项计划管理相关的风险：流动性风险；专项计划等特殊目的载体提前终止的风险；专项计划运作风险和账户管理风险；资产支持证券管理人丧失资产管理业务资格的风险；资产支持证券管理人、资产支持证券托管人等机构尽职履约风险等。
3、与基础设施项目相关的风险：基金首次投资的交易风险；基础设施项目运营风险；基础设施项目所有权续期风险；运营管理机构的管理风险；管控中心、分拣
中心的地下部分未转让予项目公司的风险；托盘、可移动叉车等工具未入池可能引发的风险；关于项目公司难以全面掌握信息系统数据的风险；基础设施项目对九州通集团及其关联方依赖度较高的风险；关于项目公司备考报表准确性不足的风险；开工时间早于施工许可证记载的发证日期可能引发的风险；基础设施项目出售限制的相关风险；基础设施资产保险可能无法充分覆盖基础设施资产可能遭受的所有损失的风险；基础设施项目灭失风险等。
7、与交易安排有关的风险：交易失败风险；项目公司未能完成减资的风险；本基金整体架构的交易结构较为复杂，交易结构的设计以及条款设置可能存在瑕疵，使得本基金的成立和存续面临法律和税务风险等。
8、与医药仓储物流行业相关的风险：宏观经济环境变化可能导致的行业风险；相关政策法规发生变化的风险；行业发展不及预期及行业竞争的风险；城市规划及产业规划等发生变化的风险；特定行业仓库的风险等。
9、其他风险：信用风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、政策变更风险、其他风险及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（三）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施资产的情况 本基金已依据基金合同、招募说明书的约定，在基金合同生效后，以募集资金投资于由汇添富资本管理有限公司作为计划管理人发行的“汇添富资本-九州通医药仓储物流基础设施1号资产支持专项计划”的全部资产支持证券，并持有该资产支持证券全部份额。“汇添富资本-九州通医药仓储物流基础设施1号资产支持专项计划”于2025年2月17日设立，自该日起，计划管理人（代表专项计划的利益）成为
穿透取得基础设施资产所属的1家项目公司（以下简称“项目公司”）的全部股权和对该等项目公司的全部股东债权，项目公司股东变更工商登记手续已完成。
本基金初始投资的基础设施资产为武汉东西湖现代医药仓储物流项目，具体包括医药仓储综合楼、医药仓储分拣中心、医药仓储保障中心1号楼、医药仓储保障中心2号楼、医药仓储保障中心3号楼、医药仓储保障中心辅助用房，合计建筑面积172,447.79平方米，截至2024年9月30日，不动产评估值为11.03亿元。
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2024年12月24日证监许可[2024]1902号。
2、基金运作方式：契约型、封闭式。本基金在基金合同存续期内采取封闭式运作并在上海证券交易所上市，不开放申购、赎回。
4、发售日期：2025年2月10日至2025年2月11日。其中，公众投资者的募集期为2025年2月10日；战略投资者及网下投资者募集期为2025年2月10日至2025年2月11日。
6、发售方式：本次发售由基金管理人和财务顾问负责组织实施，采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价发售（以下简称“网下发售”）及向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”）相结合的方式进行。
发售期间，客户可以通过基金管理人客户服务中心电话（免长途话费）进行募集相关事宜的问询、咨询及投诉等。
本基金场内销售机构为上交所内具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体会员单位名单可在上交所网站（）查询。
中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为4亿份。此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为1,158,000,078.12元人民币，有效认购资金在募集期间产生的利息为4,758,945.94元人民币。其中，战略配售最终发售份额为3亿份，
认购资金已于2025年2月13日划至本基金的托管账户，另外，在募集期间内产生的利息已结息部分人民币4,758,905.14元已于2025年2月13日划至本基金的托管账户，未结息部分人民币40.80元将于下一季度银行结息日后结转入本基金的托管账户。有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。
本次募集有效认购户数为30,053户，本次募集资金的基金份额共计4亿份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。
根据《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》以及《汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《汇添富九州通医药仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年2月17日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。
13、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排。
本次发售的22家战略投资者均已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额，并在规定时间内将认购款项足额汇至基金管理人指定的银行账户。本基金战略投资者100%配售。
本基金战略投资者所持有的战略配售份额已根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》要求办理完成限售业务，具体如下：
4、基金二级市场交易简称：九州通R（扩位简称：汇添富九州通医药REIT） 5、基金二级市场交易代码：508084
6、截至2025年2月20日，本基金场内份额总数：399,732,370.00份。其中本次上
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。根据前述网下投资人的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。
7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的场外基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户下，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。本基金自2025年2月18日起开通办理场外基金份额转托管至场内的跨系统转托管业务。自2025年2月18日起，投资者可办理本基金场外基金份额转托管至场内的跨系统转托管业务。
8、锁定期份额的情况：本基金锁定期份额的具体情况详见本公告“三、基金的募集与上市交易（一）本基金上市前基金募集情况”中“13、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排。”
截至2025年2月20日，本基金份额持有人户数为30,054户，平均每户持有的基金份额为13,309.38份。其中，战略投资者22户，网下机构投资者87户，公众投资者29,950户。
截至2025年2月20日，机构投资者持有的基金份额为385,899,067.00份，占基金总份额的96.47%；个人投资者持有的基金份额为14,100,933.00份，占基金总份额的3.53%。
本基金基金管理人的从业人员持有本基金基金份额为6.00份，占本基金总份额的0.000002%。基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0份（含）。
9、联系电线、经营范围：基金募集，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 11、股权结构
汇添富基金自成立以来，按照法律法规要求健全公司治理结构，建立权责清晰的经营组织架构，不断完善公司内部控制管理，确保公司规范稳健运营，有效维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资部、投资理财总部、机构理财总部、基础设施与不动产投资部、互联网金融总部、私人财富管理中心、投资顾问部、产品创新服务中心、基金营运部、信息技术总部、合规稽核部、风险管理部、国际业务部、综合办公室等部门，负责投资研究交易管理、销售营销管理、产品管理、基金运营管理、信息技术管理、合规及风险管理等工作。
公司相继在北京、广州、成都、上海、南京、深圳设立分公司，从事区域市场营销和客户服务等工作。此外，公司还设立子公司汇添富资产管理（香港）有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理（美国）控股有限公司、汇添富资产管理（新加坡）有限公司、汇添富投资管理有限公司。
汇添富基金及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人、QFII基金管理人、基金投资顾问等业务资格。理人、基金投资顾问等业务资格。汇添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老金业务、电商业务、国际业务、基金投顾业务等七大业务板块。
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。
在此基础上，为规范开展基础设施基金业务，公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，制定了《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金业务管理制度》《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金业务投资决策委员会议事规则》《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金业务尽职调查工作指引》《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金业务风险管理办法》《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金业务信息披露工作管理办法》《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金业务发售上市工作管理办法》《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金业务运营管理办法》及《汇添富基金管理股份有限公司公开募集基础设施证券投资基金关联交易管理办法》，建立健全分工合理、权责明确、有效监督的组织体系，形成了科学、合理、有效的基础设施基金业务决策、执行和监督等机制。
纪骏炜先生，管理学硕士，具备7年基础设施运营管理经验。现任汇添富基金管理股份有限公司基础设施与不动产投资部经理。曾任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所审计助理经理，上海帝泰发展有限公司项目经理，普洛斯企业发展（上海）有限公司全盘财务经理。
李心宁女士，工学硕士，具备7年仓库运营管理经验，现任汇添富基金管理股份有限公司基础设施与不动产投资部经理。曾任上海宜家家居有限公司货物流转经理，迪卡侬（昆山）仓储有限公司园区安全及运营经理。
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券处、信托保险处、理财私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处等处室，共有员工100余人万博体育全站ManBetX，业务岗位人员均具有基金从业资格。
针对基础设施领域托管产品，兴业银行已组建8人服务团队，专业服务基础设施领域托管产品。其中，部门负责人高层管理人员1人，副处长以上中层管理人员2人，相关岗位主管2人、部门业务骨干3人。全部团队成员都具有10年以上相关领域工作经历，直接或间接参与了大部分兴业银行的基础设施类产品的托管模式设计、
刘晓春先生，硕士研究生，毕业于郑州大学经济法专业，取得郑州大 学法律专业硕士学位。具有 22年金融从业经历，1994年 7月至 2005 年 7月就职于中国燕兴郑州公司、工商银行郑州华信支行、中国光大 银行上海分行、广东发展银行上海分行；2005年 7月至今，就职于兴 业银行，曾先后任职于资金营运中心、同业金融部，2021年 8月 6日 起担任兴业银行资产托管部副总经理。
何欣女士，硕士研究生，毕业于复旦大学，2002年起任职于兴业银行上海分行，2008年起就职于兴业银行资产托管部，现任兴业银行资产 托管部证券基金处处长。具有 20年金融从业经历，在资产托管运营、 清算、营销等领域具有丰富经验。
吴玉婷女士，硕士研究生，毕业于武汉大学法学院，现任兴业银行资 产托管部投资监督处法务经理，具有 13年金融或托管从业经历，在各 类资产管理产品托管领域具有丰富的法律工作经验万博体育全站ManBetX。
林诗琪女士，硕士研究生学历，毕业于厦门大学金融学专业、美国布 兰迪斯大学国际经济金融学专业。2021年至今，主要负责兴业银行总 行各类托管产品合同审核，在产品设计、文本审核上有着较为丰富的 经验。
王志华女士，硕士研究生学历，毕业于学数量经济专业，现任兴业银行资产托管部运行管理处处长。曾就职于中国工商银行资产托 管部上海分部，曾负责基金清算、企业年金、集合理财和委托资产的 会计核算和估值工作；现就职于兴业银行资产托管部运行管理处处 长，主要负责托管业务各项系统研发需求及管理的工作，具有超过 15 年金融托管从业经理，在各类资产管理产品托管领域具有丰富经验。
孙懿婷女士，毕业于上海外国语大学，现任兴业银行资产托管部运行 管理处主管经理。2004年起曾分别就职于安永华明会计师事务所、英 国石油、梅塞尔格里斯海姆投资有限公司，先后担任高级审计师、财 务分析等岗位，具有 13年托管从业经历，在会计估值领域具有丰富经 验。
季元劼先生，毕业于上海对外贸易大学国际经济与贸易专业，现任兴 业银行资产托管部运行管理处业务管理岗。2007年起任职于兴业银行资产托管部，从事托管运营相关工作，具有 15年金融或托管从业经 历，在核算估值领域具有丰富经验。
刘明辉先生，毕业于上海财经大学会计学专业，研究生学历。现任兴 业银行资产托管部运行管理处主管经理。2010年起曾分别任职于毕马 威华振会计师事务所和交通银行股份有限公司，先后担任高级审计师 和基金核算会计职务，具有 15年金融或托管从业经历，在托管核算和 清算领域具有丰富经验。
兴业银行资产托管业务稳居行业第一梯队，截至2024年9月末，在线万亿元，列全行业排名第五、股份制银行排名第二。
兴业银行具有基础设施领域资产管理产品托管经验，截至2024年9月30日，托管存续基础设施领域资产管理产品899只，净值规模6,074.85亿元，产品类别涵盖了公募基金、信托产品、券商产品、保险产品和账户监管等，具备承接各类形式基础设施类资管产品的丰富经验、敏锐捕捉市场动态的业务能力以及应对各类复杂产品结构的成熟方案。截至2024年9月末，兴业银行部分基础设施相关托管产品如下：
资产托管业务由兴业银行总行资产托管部具体办理，设立了8个职能处室，分别为：综合管理处、证券基金处、信托保险处、理财私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处。其中：综合管理处主要负责部门行政、财务、计划和人力资源等事务；证券基金业务处主要负责证券投资基金、证券资管等相关托管业务的营销拓展与组织工作；信托保险业务处主要负责信托、保险等相关托管业务的营销拓展与组织工作；理财私募业务处主要负责银行理财、私募基金等相关托管业务的营销拓展与组织工作；投资监督管理处主要负责托管文本的审核，以及对托管产品的投资行为进行监督；稽核监察处主要负责资产托管内部控制、风险管理及协议审核；需求支持处主要负责为客户提供托管产品服务、托管创新业务研究与落地、资产托管业务科技支持；运行管理处主要负责对托管产品履约情况进行管理、指导和监督。
为确保资产托管业务系统安全、稳定万博体育全站ManBetX、高效的运行，兴业银行托管部在系统建设方面采取了比较完善的技术措施，并形成了一整套严格的管理制度。
总行资产托管部职责为：1.签署托管协议；2.按照项目的具体情况确定总分行运营职责分工；3.及时向分行发送托管运营通知，明确由分行办理的托管运营事项；4.制定行内资产托管业务操作规范，监督分行的相关业务操作，并对分行进行业务培训、指导和检查；5.承担分行依据总行托管运营通知和本操作规程正确实施各项行为的后果及责任。
分行职责为：1.依据总行的托管运营通知和操作规程办理相关托管运营事项，并及时向总行反馈相关事务的处理情况；2.按照相关规程要求做好托管运营管理和人员安排；3.接受总行的业务培训、指导和监督；4.保证清算资金头寸充足，随时可以完
兴业银行资产托管业务制度包括《兴业银行资产托管部托管产品内部工作规程》《兴业银行资产托管业务准入规范》《兴业银行资产托管账户管理办法》《兴业银行分行资产托管业务操作规程》等一系列制度，共同构成完善的全行资产托管业务的操作管理及风险防控措施。兴业银行就部分常规托管项目拟定了示范文本，对资产托管业务的合同文本进行了全行范围内的规范。
兴业银行资产托管业务流程主要由托管产品服务方案设计、洽谈并制定托管协议、开立托管专用账户、产品上线运营、产品清算分配并出具相关报告等步骤组成。
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理。
①全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务； ⑤制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
⑥适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
①制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
